D1政府法规对经营的影响

1政府法规对经营的影响

★相关知识

1.1法院

法院有四个主要职能：实施法律，解释法律，使违宪的法律失效，在成文法未涉及的领域制定法律。

1.1.1法院的种类法院系统由两个层次的法院组成：初审法院(trimcourts)和上诉法院(appellatecourts)。案件在初审法院中审理，上诉法院复核初审法院的判决。

1.1.2民事和刑事案件

刑事案件是由政府对被告(defendant)违反联邦刑事法律的行为提起的诉讼。谋杀和盗窃都是违反刑事法律的行为。如果在刑事案件中的被告被陪审团(jury)认定有罪，他或她就由法院判决入狱监禁或为此支付罚金。

民事案件是由一方(原告，plaintiff)针对另一方(被告，defendant)提起的解决涉及基于成文法律或习惯法律的权利的法律争议的案件。侵犯版权的案件就是一种涉及成文法律的民事案件；由于作者不履行合同(比如，作者承诺为一部电影编写剧本，但未能履约)而寻求赔偿的诉讼就是一种涉及习惯法律的民事案件。

1.2民事法律诉讼

民事法律诉讼包括起诉、初审和上诉三个阶段：

起诉(initiation)。民事法律诉讼起始于原告递交一份“起诉书”(complaint)，指控被告在某些法律认可的方面对原告有过错。在大多数民事法律诉讼中，原告请求法院给予原告“赔偿”(damages)(对被告的错误行为的补偿，一般是金钱)，或者命令被告做某事。被告对起诉书中的指控用递交一份“应诉书”(answer)(被告承认或否认原告的指控并说明辩护理由的一份文件)来回应。被告也可以递交一份“反诉书”(counter—claim)反诉原告(指控原告对被告有过错)。

初审(trial)。如果各方不能和解(settle)(对如何解决争议达成协议)，那么案件最终走入初审程序。在大多数民事案件的类型中，宪法给予各方由陪审团审判(jurytrial)的权利。陪审团的作用是决定事实问题(questionsoffact)。然而，在某些复杂案件中，各方选择无需陪审团而由法官(judge)作决定。

上诉(appeal)。如果民事法律诉讼的败诉方对法院的判决不满，可以向适当的上诉法院上诉。上诉法院的任务是复核初审法院的判决，看其是否存在“法律错误”(mistakeforlaw)。上诉法院对于初审法院判决的事实性事项(factualissues)不作“二次猜测”(secondguess)。事实性事项被认为由陪审团解决，而不是由上诉法院。只要陪审团的裁决有充分的事实性证据支持，上诉法院不会****(reverse)初审法院的判决，或“发回重审”(remand)，除非上诉法院发现初审法院犯了一个“法律错误”。除非败诉方可以合理地指望能够说服上诉法官，支持初审法院判决的证据不充分，或初审法院误用了法律，否则，递交上诉书一般是浪费金钱。上诉法院通常签发书面意见，解释其如何得出的结论(维持、****或发回重审)。这些意见是法律发展过程中的重要组成部分，习惯法体系是建立在“先例”(precedent)基础上的。

1.3先例

上诉法院对某个事项(issue)的判决对于其所辖的下级法院具有约束力。所以，上诉法院的判决是其下属法院的“先例”(precedent)，下属法院必须遵循(follow，apply)。

下级法院的判决对上级法院不具有约束力。实际上，上诉法院经常****初审法院的判决，从而纠正初审法院的“法律错误”。

法院的判决可以对其辖区之外具有“说服力”(persuasive)。具有“说服力”的判决是指其他法院不一定非得遵循它，但是会选择遵循它。

先前的法院判决通常会被其他的法院在判决相同事项时所遵循。在判决新案件时对于以前判决的案件的依赖(reliance)就是所谓的“staredecisis”。这个拉丁词的意思是“让判决成立”(letthedecisionstand)。“staredecisis”不禁止某个法院对其以前判决的案件“宣布无效”(overruling)。然而，“staredecisis”不鼓励法律上的迅速和巨大的变化。“staredecisis”就是律师进行法律研究，希望找到支持其在某个法律事项上的观点的理由。

1.4仲裁

争议各方有时选择仲裁来解决争议，而不是通过法院诉讼程序。在仲裁中，争议是由中立的仲裁人解决的，而不是由法官或陪审团。仲裁通常比法院诉讼迅速而且便宜。专业化的仲裁员通常被用来解决技术性争议。

双方必须同意将其争议交予仲裁。许多合同要求争议交由仲裁解决，而不是法院诉讼。仲裁与审判的相似之处在于双方向仲裁员提交其案件，由仲裁员提供裁决。只有在仲裁的执行不当时，才能对其申诉。

1.5政府干预

政府可以通过经济和贸易政策、税收、补助、立法等手段确保市场和就业的稳定、效率和公平，并推动特定社会、环境和财政目标。政府干预市场有多种形式，包括：

市场调控

反垄断政策和立法

影响雇佣关系的立法

影响金融系统控制和安全的立法

政府调控市场的形式包括直接规范市场行为的政策，也包括提供经济方面的好处(比如，税收)，使得企业自行解决其问题。直接规范市场行为的政策包括价格底线、价格高限和供应定额。

1.在对破产公司的清算收入进行分配的过程中，以下哪一主张权利者具有最优先权？

a.优先股。

b.普通股。

c.应付债券。

d.应缴税金。

『正确答案』d

『解题思路』

a.不正确。次于应付债券。

b.不正确。次于优先股。

c.不正确。次于应缴税金。

d.正确。政府的税金是强制性的和无偿的，因此最优先偿还。

2.在以下哪种企业组织形式中，企业所有者承担有限责任？

a.独资。

b.合伙。

C.公司。

d.寡头垄断/独占。

『正确答案』C

『解题思路』

a.不正确。独资企业的所有者以其全部个人资产承担无限责任。

b.不正确。合伙企业的每个合伙人以其全部资产承担连带无限责任。

C.正确。公司所有者承担不超过其投入公司的资本的有限责任。

d.不正确。这不是企业组织形式。

3.以下哪一项不是完全竞争市场的特点？

a.产品有差别。

b.单个厂商无法控制产品价格。

C.对新厂商来说，不存在进入市场的障碍。

d.有大量的厂商。

『正确答案』a

『解题思路』

a.正确。产品是否有差别与市场的竞争属性无关。

b.不正确。竞争使得任一厂商都无法控制产品价格。

C.不正确。完全竞争使得任一厂商对市场均没有垄断地位。

d.不正确。完全竞争的市场上必然存在大量厂商。

4.具有优先购股权的普通股股东有权利：

a.在年度大会上优先投票表决。

b.对公司出售的债券有优先购买权。

c.购买公司增发的股票。

d.在代理之争中获得对公司的控制权。

『正确答案』c

『解题思路』

a.不正确。优先购股权不能赋予股东在年度大会上优先投票表决。股东表决时没有既定的先后顺序。

b.不正确。优先购股权不能赋予股东购买公司出售的任何追加的债券，债券的优先购买权是防止所有者权益稀释的方法。

c.正确。通过赋予普通股股东优先购买公司增发的股票的权利，优先购股权保护了现有普通股股东在所有权中所占的比例，防止股权稀释。

d.不正确。优先购股权不允许普通股股东在代理之争中获得对公司的控制权，在所有权中所占的比例决定了股东获得对公司控制权的能力。